光大证券收监管警示函：合规与业绩如何平衡2024年双重挑战？

随着金通灵科技集团股份有限公司连续六年财务造假牵连多家券商受罚一事持续引发关注。光大证券及其2名员工被出具警示函。其中，光大证券南京分公司被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施。此事引发了人们对光大证券内部管理问题的关注。同时，光大证券一季度以来的业绩下滑和人员流失情况也为外界所关注。

光大证券频繁受罚，内控管理问题凸显

光大证券频繁受到监管部门的处罚，显示出该公司内控管理问题凸显。在金通灵事件中，江苏证监局查明，光大证券未能严格履行持续督导相关要求，未充分履行核查义务，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。

光大证券还曾因为作为纳芯微、帝科股份的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多处违规情形，被江苏证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。而光大证券一日之内连收6张罚单，也给该公司和整个券商行业提出了拷问。监管部门对于券商合规经营提出了更高的要求，监管处罚频发，从业人员执业行为不规范等问题屡次出现，是不符合行业要求的。

一季度营收净利均双位数下滑，人员流失加剧

除了内控管理问题，光大证券也面临着业绩下滑和人员流失严峻的发展现状。2023年，光大证券虽然营收同比下降，但净利润保持同比增长。但到了今年一季度，该公司营收净利均双双下跌。主营业务收入主要来自于投资银行、资管和证券经纪业务。财报显示，2023年光大证券实现营业收入100.31亿元，同比下降6.94%，实现净利润42.71亿元，同比增长33.93%。2024年一季度，公司营业收入和净利润的同比降幅分别为19.85%和28.75%。

除了业绩下滑，光大证券员工流失问题也相当严重。2023年度，光大证券员工合计8064名，同比减少477名，降幅为5.58%。而从人员流失比例来看，研究人员减少16.57%；财务人员减少12.20%；合规风控稽核人员减少9.56%，经纪和投行业务人员分别减少6.49%和6.38%。

原因分析和对策建议

光大证券频繁受罚和业绩下滑及人员流失问题的产生有多重原因。首先是内控管理问题凸显，内部管理缺失和审查不到位导致其被监管部门处罚。其次是行业环境变化，不利影响导致其主营业务收入下降。同时，外界也认为人员流失是公司薪资结构、激励机制和业务模式创新不足等问题导致的结果。

对于光大证券的情况，应加强内部管理和风险控制，确保业务操作的合规性。加强证券从业人员职业道德建设，以提升公司合规管理水平和从业人员职业精神水平。同时还需要创新业务模式，加强内控和合规管理建设，优化人才结构和激励机制，增强公司的抗风险能力。

结语

光大证券频繁被罚引起了社会和行业的关注。从监管部门的处罚可以看出，光大证券的内部管理存在问题。同时，业绩下滑和人员流失也给公司的未来发展带来了一定的压力。光大证券应当加强内控和合规建设，创新业务模式，加强与员工的沟通与协调与工作激励政策，促进公司的长期发展，提升业绩和员工稳定性，提高客户对公司的信任度。

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