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1. 中原证券5宗股票质押案:追债5年,背后的浙江女首富纠葛何在? 2. 5年追债!中原证券5宗股票质押案揭秘:浙江女首富背后的隐忧?

来源: 独角金融 编辑: 听冰 时间:2024-05-03 06:12:07 浏览量:836

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作者 | 姚悦

编辑| 付影

来源 | 独角金融

“退休元老”被追罚,再揭中原证券(A股:601375.SH;H股:中州证券01375.HK)股票质押业务“旧疮”。

近日,因涉“五宗罪”,中原证券被河南证监局一次性开出8张罚单。而且,这次河南证监局是“逐一追责到人”。因此,其中7张罚单都是直接给到个人,就连在中原证券任职近20年、现已退休的前副总经理也收到一张,其任期分管的则是股票质押业务。



图源:证监会官网

日前,有中原证券人士对投资者表示,上述罚单目前不影响公司正常经营。

中原证券的股票质押业务也再度受到关注,其曾连续“踩雷”5家企业,至今仍在“追债” 。

据2023年报显示,中原证券所涉6起“悬而未决”的诉讼中,有5起都是关于股票质押式回购合同违约,累计涉案12.2亿元。中原证券的这些“债主们”也是各有来头,包括昔日知名乳业巨头科迪集团、前浙江女首富的新光控股、以及“影视借壳第一股”长城影视等。

为何有3张罚单涉股票质押?

“退休元老”也被追罚

监管“不留死角”,中原证券“退休元老”也没能“漏网”。

4月24日,河南证监局一次性对中原证券开出8张行政监管措施决定书,涉及的5大违规情形有两个明确指向了具体业务,其中之一就是股票质押业务。



图源:证监会官网

监管决定书显示,经查,中原证券在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。而且,作为承销商,中原证券还通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

值得一提的是,由于此次河南证监局逐一对所涉违规业务的当事人进行追责,从分管业务高管到部门负责人、参与决策人员均在其中。因此,中原证券已经退休的前副总经理朱建民,因时任分管股票质押业务,此次也被开出一张罚单。

朱建民称得上是中原证券的“元老级人物”,其自2002年11月中原证券注册成立起就加入公司,历任公司总裁办主任、经纪业务总部总经理及总裁助理,自2007年8月起担任中原证券副总经理,还一度在2021年6月9日至2022年4月29日期间,代任总裁职务11个月。

2023年4月4日,朱建民到退休年龄主动请辞,退休前职务为常务副总经理。据中原证券公告,退休后朱建民不再担任公司任何职务。

据此次对朱建民的监管决定书显示,中原证券在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位,朱建民作为时任分管该业务的高管,被实施出具警示函的监管措施。



图源:证监会官网

除了朱建民,时任中原证券股票质押业务项目申报分支机构负责人的赵振旭,也同样被实施出具警示函的监管措施。

12亿“踩雷”5股,

“追债”5年结果如何?

随着“退休元老”被追罚,中原证券股票质押业务也再度受到关注。

中原证券2023年报披露的6起诉讼中,有5起都是关