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官宣!罚没超2.3亿元!回应来了 官方罚款超2.3亿元,事态严重!如何化解风险状况,企业家们必须学习的三大经验

来源: 中国基金报 编辑: 饮霜 时间:2024-04-20 06:18:19 浏览量:1228

中核钛白实控人王泽龙因“定增套利”案件,以及涉及到他的6名当事人和3家机构被证监会处罚。罚单中,三家机构和三人需责令改正、给予警告,还需被罚没合计7753.2万元违法所得,并分别处以罚款。其中,王泽龙个人罚没金额超过1.3亿元。罚款的背后是王泽龙等人对于股票针对非公开发行的进行套利。下文将对此案件进行详细分析。

定增方案和实施

2019年,王泽龙用超过16亿元入主了中核钛白,并引起市场的高度关注。然而,此次事件源头要回到2022年7月。当时,中核钛白的非公开发行A股股票申请被中国证监会发审委审核通过。随着时间的推移,中信中证资本向王泽龙推荐了定增多空方案。随后,王泽龙决定实施定增套利。他通过中核钛白员工持股计划定向出借券源,并以某投资公司名义与中信中证资本开展场外衍生品交易。然后,他与韩雨辰一起执行方案,并由中信证券帮助其提供融券服务。

在这个方案下,中信中证资本指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易,中信证券制定融券出借计划。由于王泽龙认购资金不足,他建议某朋友洪浩炜加入,以某私募基金(1号基金)的名义与中信中证资本开展场外衍生品交易。最终,王泽龙通过某投资公司实际获得5816.2万元的收益,洪浩炜和王泽龙通过1号基金实际获得1419.39万元的收益。

违规行为

证监会认为,王泽龙和洪浩炜的行为,通过衍生品交易安排,实质参与了非公开发行。他们以市价融券卖出,提前锁定了与非公开发行股票折扣价之间的价差收益,并变相规避了限售期规定,构成违法情形。中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰共同构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。 王泽龙个人隐瞒了自己参与非公开发行的情况,导致中核钛白非公开发行A股股票相关情况报告书存在虚假记录行为,构成信披违法。

处罚结果

根据证监会发布的处罚结果,罚单中,三家机构和三人需责令改正、给予警告,还需被罚没合计超过7753.2万元违法所得,并分别处以罚款。其中,王泽龙个人罚没金额超过1.3亿元。具体罚款详情如下:对于王泽龙和相关机构违反限制性规定转让股票的共同违法行为,需承担合计1.2亿元的罚款,其中王泽龙承担50%,中信中证资本承担30%,中信证券承担15%,海通证券承担4.5%,韩雨辰承担0.5%。对于洪浩炜和王泽龙相关机构违反限制性规定转让股票的共同违法行为,需承担合计3500万元的罚款,其中王泽龙承担30%,洪浩炜承担20%,中信中证资本承担30%,中信证券承担15%,海通证券承担4.5%,韩雨辰承担0.5%。另外,王泽龙因信息披露违法,被另处200万元罚款。

结论

这个罚单提示我们必须依法合规,避免进行套利、博弈等违法手段牟取暴利。同时,简化交易规则,提高市场透明度和监管能力也是非常必要的。行业内的机构和人员应该切实尊重规则,诚信经营,净化市场环境,为稳健发展提供坚实的保障。

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