“多地证监局要求IPO辅导企业签署承诺书，确保不以‘圈钱’为目的” “上市前一定要掌握这些IPO辅导企业的承诺书内容”

近日，多家券商透露，地方证监局要求IPO辅导企业和其关键少数签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。这一承诺书要求企业确保信息披露真实、准确，并且树立正确的上市观，不过度谋求上市和融资，增强诚信自律法治意识，并且配合相关监管工作，避免虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。此举彰显地方证监局要求IPO辅导企业贯彻落实证监会发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》的决心。

为什么要签署承诺书？

在证监会多措并举压紧压实发行监管全链条各方责任的带动下，地方证监局利用自身的辅导监管和现场检查职责，推动发行监管条线有机联动。为了加强对IPO申报的审核，地方证监局要求拟上市企业和其关键少数在IPO前签署该承诺书，以确保企业信息披露真实可靠，避免虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，提高IPO质量。

承诺书内容

所谓关键少数包括发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等。承诺书针对拟上市企业及其关键少数，明确了四个方面的内容：

承诺1：确保信息披露真实、准确

拟上市企业及其关键少数必须对申请文件的信息披露真实、准确和完整负有第一责任。这也体现了其对信息披露真实可靠的重视程度，保证信息披露的质量和内容的准确性。最大限度地满足投资者对信息的需求，从而降低投资者的纠纷风险。

承诺2：树立正确的上市观

拟上市企业及其关键少数必须确保不以圈钱为目的盲目谋求上市，以现代企业制度为保障，促进企业的健康优化和成长，共享发展成果，为投资者和社会做出贡献。这一承诺符合中国资本市场“稳中求进，以实现为导向”的发展思路，即先稳中求治，坚决打击市场风险，注重市场效率。随后，稳步推进市场改革，逐步提升市场发展质量和效益，推动中国资本市场升级。

承诺3：健全公司治理并增强自律意识

拟上市企业及其关键少数必须增强诚信自律法治意识，完善公司治理体系，做好内部控制并有效运行，并按规定接受内部控制审计。确保公司运作的透明度和规范化，减少企业内部的问题，增强自律性，防止企业做出违规行为。

承诺4：充分配合中介机构和监管机构

拟上市企业及其关键少数必须充分配合中介机构开展尽职调查，确保提交的相关材料真实、准确、完整，并且做好内部文件相关管理。此外，必须配合证监会和交易所开展的发行上市监管工作，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

总结

地方证监局要求IPO辅导企业及其关键少数签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》是为了加强对IPO申报的审核，确保企业信息披露真实可靠，避免虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，提高IPO质量。对于拟上市企业和投资者来说，此举有利于稳妥推进发行上市工作，构建健康的股票市场生态系统。

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