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1. 什么是东吴证券?走近这家股份制券商的历史、业务与发展 2. 深度揭秘|东吴证券的前世今生:从突围到转型,它是如何成为巨头的?

来源: IPO日报 编辑: 枕雪 时间:2024-04-20 06:16:59 浏览量:917

近日,证监会对东吴证券进行了立案调查,原因是该公司涉嫌非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。与此同时,东吴证券保荐的多个上市项目业绩不佳,股价破发。这些问题的出现,折射出了东吴证券在保荐业务中存在的一些问题。

涉嫌业务未勤勉尽责

据东吴证券发布的公告,该公司因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,被证监会立案调查。此前,中信证券、海通证券等券商也被证监会立案调查。

作为其中的当事方,紫鑫药业因连续多年财务造假而备受关注。据中国证监会吉林监管局的通告,紫鑫药业2013年至2020年年报未按规定披露关联交易,2014年至2021年通过虚增在地林下参采购成本的方式虚增存货,并通过舞弊方式虚增2017年、2018年收入和利润。紫鑫药业如此频繁地财务造假,事实不仅经过了证监会的调查,其上市公司资格最终也被注销。

国美通讯的情况也类似,其保荐机构东吴证券在担任保荐机构期间,国美通讯年报存在虚假记载,并构成欺诈发行,因此被证监会处罚。由此可见,保荐机构作为资本市场的“看门人”,必须确保上市公司信息的真实性和透明度,保护投资者利益。

保荐项目质量不佳

追根溯源,东吴证券保荐的上市项目质量不佳也是导致问题出现的重要原因。从东吴证券保荐的10家上市公司来看,其中有6家的2023年全年或前三季度净利润下滑,多数上市公司业绩变脸频发,上市首日股价破发。

例如荣旗科技,该公司发行价71.88元,市盈率高达71.62倍,最终在上市首日股价破发。作为保荐机构之一的东吴证券,在定价时是否考虑到公司的实际财务状况?是否为了多收取保荐费用,而盲目定高价?这些问题值得被关注。

然而,东吴证券选择“带病闯关”的情况也不少见。据证监会数据,2020年以来,证监会共对105家拟IPO企业进行现场检查,东吴证券有两家出现在其中,均被迫撤回上市申请。

仍在行业中上游

尽管上述问题存在,但东吴证券在券商行业内的地位仍然属于中上游。在投资银行业与经纪业中,2023年前三季度,东吴证券的营业收入分别排名第17名。此外,该公司保荐的IPO项目规模都不算大,而且其投资交易业务收入占比偏高,已经缩水了近一半。

然而,全面注册制的到来,对中介机构的“看门人”责任提出了更高要求。因此,保荐机构一定要从投资者利益出发,确保上市公司信息的真实性和透明度,为投资者提供保护。对于东吴证券,需要严格审视其保荐业务的存在问题,并给予相应的处罚。

结语

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