1. 什么是东吴证券？走近这家股份制券商的历史、业务与发展 2. 深度揭秘|东吴证券的前世今生：从突围到转型，它是如何成为巨头的？

近日，证监会对东吴证券进行了立案调查，原因是该公司涉嫌非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。与此同时，东吴证券保荐的多个上市项目业绩不佳，股价破发。这些问题的出现，折射出了东吴证券在保荐业务中存在的一些问题。

涉嫌业务未勤勉尽责

据东吴证券发布的公告，该公司因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。此前，中信证券、海通证券等券商也被证监会立案调查。

作为其中的当事方，紫鑫药业因连续多年财务造假而备受关注。据中国证监会吉林监管局的通告，紫鑫药业2013年至2020年年报未按规定披露关联交易，2014年至2021年通过虚增在地林下参采购成本的方式虚增存货，并通过舞弊方式虚增2017年、2018年收入和利润。紫鑫药业如此频繁地财务造假，事实不仅经过了证监会的调查，其上市公司资格最终也被注销。

国美通讯的情况也类似，其保荐机构东吴证券在担任保荐机构期间，国美通讯年报存在虚假记载，并构成欺诈发行，因此被证监会处罚。由此可见，保荐机构作为资本市场的“看门人”，必须确保上市公司信息的真实性和透明度，保护投资者利益。

保荐项目质量不佳

追根溯源，东吴证券保荐的上市项目质量不佳也是导致问题出现的重要原因。从东吴证券保荐的10家上市公司来看，其中有6家的2023年全年或前三季度净利润下滑，多数上市公司业绩变脸频发，上市首日股价破发。

例如荣旗科技，该公司发行价71.88元，市盈率高达71.62倍，最终在上市首日股价破发。作为保荐机构之一的东吴证券，在定价时是否考虑到公司的实际财务状况？是否为了多收取保荐费用，而盲目定高价？这些问题值得被关注。

然而，东吴证券选择“带病闯关”的情况也不少见。据证监会数据，2020年以来，证监会共对105家拟IPO企业进行现场检查，东吴证券有两家出现在其中，均被迫撤回上市申请。

仍在行业中上游

尽管上述问题存在，但东吴证券在券商行业内的地位仍然属于中上游。在投资银行业与经纪业中，2023年前三季度，东吴证券的营业收入分别排名第17名。此外，该公司保荐的IPO项目规模都不算大，而且其投资交易业务收入占比偏高，已经缩水了近一半。

然而，全面注册制的到来，对中介机构的“看门人”责任提出了更高要求。因此，保荐机构一定要从投资者利益出发，确保上市公司信息的真实性和透明度，为投资者提供保护。对于东吴证券，需要严格审视其保荐业务的存在问题，并给予相应的处罚。

结语

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