揭秘东吴证券遭立案背后：保荐2公司涉财务造假，多个项目业绩大调整！

东吴证券因涉嫌非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案。据公开报道，东吴证券为ST美讯、*ST紫鑫等公司的股权融资及IPO项目提供了保荐服务。然而，这些公司均因业绩“变脸”、财务造假等问题受到监管部门处罚，东吴证券的保荐行为备受质疑。

东吴证券的保荐记录

东吴证券自营业以来，一直在进行股权融资及IPO保荐业务，保荐的项目共计11个。然而，其中自首项目数量众多，包括ST美讯、*ST紫鑫、剑牌农化、快达农化、杰锐思等，这些公司均涉嫌业绩“变脸”、财务造假等问题。此外，东吴证券的独董聘任流程也存在着重大瑕疵，令人质疑其证券执业质量。

近期相关罚单

近期，监管对于证券执业质量的要求愈加严格，许多券商因不规范的业务行为受到监管部门的处罚，比如平安证券、海通证券、中国人寿资产等公司。其中，平安证券因未依规及时出具合格投资者声明和风险承受能力评价，并未执行投资者身份验证等不当行为，被证监会取消了其私募基金业务资格。

结语

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