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揭秘东吴证券遭立案背后:保荐2公司涉财务造假,多个项目业绩大调整!

来源: 独角金融 编辑: 饮霜 时间:2024-04-20 06:16:29 浏览量:974

Stock Market

东吴证券因涉嫌非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,被证监会立案。据公开报道,东吴证券为ST美讯、*ST紫鑫等公司的股权融资及IPO项目提供了保荐服务。然而,这些公司均因业绩“变脸”、财务造假等问题受到监管部门处罚,东吴证券的保荐行为备受质疑。

东吴证券的保荐记录

东吴证券自营业以来,一直在进行股权融资及IPO保荐业务,保荐的项目共计11个。然而,其中自首项目数量众多,包括ST美讯、*ST紫鑫、剑牌农化、快达农化、杰锐思等,这些公司均涉嫌业绩“变脸”、财务造假等问题。此外,东吴证券的独董聘任流程也存在着重大瑕疵,令人质疑其证券执业质量。

近期相关罚单

近期,监管对于证券执业质量的要求愈加严格,许多券商因不规范的业务行为受到监管部门的处罚,比如平安证券、海通证券、中国人寿资产等公司。其中,平安证券因未依规及时出具合格投资者声明和风险承受能力评价,并未执行投资者身份验证等不当行为,被证监会取消了其私募基金业务资格。

结语

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