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事关IPO!证监会重磅发声:全面厘清上市审核标准

来源: 证券时报e公司 编辑: 饮霜 时间:2024-03-16 17:48:13 浏览量:2874


3月15日,国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会,来看重点内容。


四项政策文件突出强本强基和严监严管

证监会副主席李超表示,为深入贯彻落实中央经济工作会议精神,证监会会同相关部委,经过研究听取各方面意见,集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件。

如何确保资本市场安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性?

李超介绍,这些文件制定过程中,注意把握三方面,一是目标导向,问题导向。围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,增强资本市场功能作用,同时不回避矛盾,直面问题,切实回应市场的关切。

强监管、防风险如何促进高质量发展?

二是牢牢把握好强监管、防风险,促进高质量发展的主线。一方面,强监管防风险是高质量发展的内在要求,这次文件的制定突出了强本强基和严监严管,聚焦上市公司质量和保护投资者权益,进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面,坚持刀刃向内,在加强证监会队伍管理方面也做了全面安排。

为何要坚持系统思维,综合施策?

三是坚持系统思维,综合施策。从发行准入、上市公司持续监管,中介机构监管等各方面提出政策措施。


将大幅提高现场检查比例 覆盖率不低于拟上市企业1/3

证监会首席风险官、发行司司长严伯进在国务院新闻办公室举行的发布会上表示,《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中进一步完善了现场检查的程序,增加了不提前告知直接开展检查,也就是飞行检查机制。下一步将大幅提高现场检查的比例,主要考虑的就是同步增加随机抽取的和问题导向的现场检查,使得现场检查的覆盖率不低于拟上市企业的1/3。对现场检查中发现的欺诈发行、财务造假这些线索,一经查实严惩不贷。通过这样的方式,有力震慑试图带病闯关的企业,从源头上提高上市公司质量。

指导沪深交易所修改上市规则 适度提高部分板块上市要求

证监会首席风险官、发行司司长严伯进在国务院新闻办公室举行的发布会上表示,证监会将研究对上市门槛提出更加严格的要求。主要包括三个方面。

一是上市前要建立现代企业制度。募投项目资金规模要合理且要做好短中长期规划,不得搞突击的“清仓式”分红,“关键少数”要有良好的“口碑声誉”。

如何适度提高部分板块的上市要求?

三是从严监管未盈利企业上市。从实践看,科技企业发展可能会有一个未盈利阶段,一些优质的科技企业可以通过上市更好更快成长,但绝不能是那些拼凑技术的“伪科技”企业。对此,证监会将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见,更好统筹支持科技发展和保护投资者利益。

推动更多的上市公司分红回购

证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示,推动更多的上市公司分红回购,对于多年不分红或者分红极少的公司,将综合其他指标,对相关股票实施风险警示,同时推动绩优公司结合半年报、三季报实施一年多次分红,增强投资者的获得感。郭瑞明指出,将支持上市公司夯实基本面,通过并购重组、股权激励等工具来提升上市公司业绩,做优做强。并督促上市公司加强跟投资者的沟通,了解投资者的诉求,做好投资者关系管理,稳定投资者预期。

将配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度

证监会机构司司长申兵在国务院新闻办公室举行的发布会上表示,已经发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》对于行业机构的治理架构提出了相对比较系统的要求。后期将会通过加强问责惩治的同时去完善处罚信息公示通报,包括从业人员诚信档案的运用,真正限制违法违规人员“带病”流动。不能在一个地方违法违规,又换一个地方继续从业。同时,证监会将配合相关主管部门持续完善行业机构的薪酬管理制度。通过发挥各方的合力,加快形成从业人员严格管理的氛围,维护好行业良好的社会形象。

制定上市公司市值管理指引 让主要指数成份公司更加自觉地回报投资者

证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示,要激发上市公司回报投资者的意识,证监会将制定上市公司市值管理指引,让主要指数成份公司更加自觉地回报投资者,同时推动相关部门把上市公司提升投资价值工作或市值管理工作纳入内外部考核评价体系。

将针对削减离职人员“身份价值”深化专项整治

证监会人教司负责人张朝东在国务院新闻办公室举行的发布会上表示,将围绕驻证监会纪检监察组指出的削减离职人员“身份价值”,从业务端和管理端综合施策,全链条进行治理,深化专项整治。

如何打击借壳上市、盲目跨界并购行为?

证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示,坚决打击借壳上市,盲目跨界并购等行为,强化优胜劣汰机制,营造更好的市场生态。

对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制

证监会首席风险官、发行司司长严伯进在国务院新闻办公室举行的发布会上表示,中介机构要履行好“看门人”职责,充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性。会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制,以三年为一个周期,原则上做到全覆盖。

责编:彭勃

校对:彭其华

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