华西证券保荐业务遭禁业半年：投行业务前景堪忧，3个IPO项目不得不撤回

锤音落定！华西证券（002926.SZ）被暂停保荐资格六个月。

5月6日，华西证券公告称，因涉及在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，公司被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

业内人士对蓝鲸新闻记者表示，对于券商而言，受到禁业处罚会导致保代大量流失，已经承接的IPO项目有可能会随着保代的"跳槽"而被带走，或是被其他券商挖走，已签署意向或正处于洽谈阶段的项目也将转向其他券商，"这对券商来说无疑是沉重打击。"

华西证券被暂停保荐资格至10月末

距离收到处罚事先告知书半个月后，5月6日，华西证券公告称，4月29日，公司收到江苏证监局处罚，被暂停保荐资格六个月。

监管指出，华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。

此外，华西证券还有四名保代遭罚，其中两人被采取认定为不适当人选监管措施，另有两人被采取出具警示函的监管措施。江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。对持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监管措施。

回溯来看，2019年底，金通灵披露非公开发行股票预案，计划募集资金不超过8亿元，以补充流动资金和偿还银行借款。华西证券担任保荐机构，该项目在2021年2月落地。

2023年4月，金通灵公告表示，在2022年财务报表编制过程中，由于业绩预亏金额过大，对公司的财务情况进行了自查，发现前期存在重大差错并进行追溯调整。追溯调整后，金通灵合计调减2021年年初未分配利润4.68亿元，2021年净利润从1986.3万元调整为-4804.57万元。两个月后，证监会对其立案调查。

今年1月初，江苏证监局对金通灵的行政处罚正式落地。经查，2017年至2022年间金通灵连续6年虚增或虚减利润，总额分别占公司各年度披露利润总额（绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，导致公司相应年度的年度报告存在虚假记载。

金通灵被江苏证监局责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；时任多名董监高也一同被处以警告并